黄梦奇律师：清理整顿各类交易场所“回头看”后续工作会议（内附独家解读）
2018年3月20日，清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）在北京组织召开清理整顿各类交易场所“回头看”后续工作会议。会议传达了国务院领导同志对清理整顿各类交易场所“回头看”工作所作的批示，通报了“回头看”工作开展情况，明确下一步清理整顿工作目标和要求。会议对推动做好“回头看”后续工作、切实巩固清理整顿各类交易场所工作成果，具有十分重要的意义。
（解读：全国两会期间召开此次联席会议，可见，此次会议之重要和紧迫。另外，由此次会议的主题看出，地方交易场所清理整顿工作并没有结束，而是进入一个新的阶段。毕竟，“331”大限已至，大部分地区的地方交易场所“黑名单”难产，唯有将清理整顿工作常态化，才能逐步化解交易场所乱象引起的危机）
会议强调，各地区各部门要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，切实把思想和行动统一到党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神上来，牢固树立“四个意识”，坚决做到“四个服从”，全面贯彻落实国务院领导同志批示要求，从防范金融风险、维护金融安全、服务经济社会发展大局出发，高度重视各类交易场所违法违规行为的严重危害性和清理整顿工作的艰巨复杂性，充分认识继续推进清理整顿工作的必要性和紧迫性。
（解读：1、地方交易场所乱象对国家金融安全的冲击不容小觑，2018年有关部门对违法违规交易场所的打击力度将会持续加强。2、传销势力在地方交易场所的蔓延，在这一波清理整顿过程中，必将得到遏制。对于地方交易场所涉传销的情况，笔者曾在《警惕地方交易场所成为传销犯罪的新温床》有所论述。）
会议认为，2017年1月9日联席会议第三次会议部署开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作以来，各地区各部门协同配合，扎实工作，“回头看”取得积极成效，交易场所违法违规、无序扩张、风险蔓延的势头得到有效遏制，一批违法违规交易场所得到平稳处置，一些违法犯罪活动分子受到严肃打击，交易场所监管政策规定逐步健全完善，市场秩序明显好转。但是，邮币卡、原油、贵金属等交易场所违法违规交易虽已关停，后续处置任务依然繁重，问题尚未彻底解决。部分停业的违规交易场所在等待观望，因此要始终保持高度警惕，严防死灰复燃。
（解读：会议肯定了前期工作的成效，对于前期工作的成效，笔者曾在原创文章《“地方交易场所的“少了”与“多了” —纪念交易场所清理整顿“回头看”活动一周年”》中也有所总结。即便有所成效，但是实际上，在笔者的工作过程中，笔者发现以下两个重要问题：1、部分被关停的地方交易场所，由于交易场所存留资金不足，出现了大量“善后难“的问题；2、即便是验收通过的交易场所，但是由于司法独立，导致部分交易场所纠纷再起；3、部分地方政府并不引导投资者通过司法途径解决纠纷，而是通过给予地方交易场所施加政策压力解决纠纷，导致群访、闹访不断。4、实际上，大部分停业的交易场所及会员单位并没有等待观望，而是转型去了个股期权市场、原油期货市场，因此，个股期权市场及原油期货市场的乱象如果不尽早引起监管部门的重视，后果将会不堪设想。关联阅读：《滥用之灾：该死的场外期权之罪与罚》）
会议要求，各地区各部门要明确目标，牢牢把握清理整顿工作的重点和难点。一是持续保持高压态势，严防交易场所乱象卷土重来。谨防交易场所假借政府信用，为非法集资、金融诈骗、非法证券期货等各类违法违规活动提供便利甚至背书增信，损害社会公众利益；二是稳妥处置遗留问题。要保持全国政策统一，对已关停交易场所，要妥善转移或清退客户，依法打击犯罪，落实维稳责任，逐步压缩化解风险；三是严格控制交易场所数量，要积极推动交易场所按类别有序整合，严格交易场所审批设立，交易场所整合工作完成前不得批设新的交易场所；四是要切实加强交易场所监管，抓紧制定完善监管规则，明确监管职责，加强监管力量，严守交易场所监管底线；五是推动各类交易场所规范发展，引导支持交易模式合规、产业支撑足够的交易场所发展壮大，逐步形成“品牌”效应，不断提升服务能力，同时坚决打击违法违规交易，彻底扭转“劣币驱逐良币”的被动局面。
（解读：1、从笔者团队获悉的文件知悉，地方交易场所的现场核查以及非法集资风险排查工作将会是接下去的重点工作。具体工作模式将会由监管部门委托律师事务所入驻交易所实地核查，核查内容包括但不限于：是否取得设立批复、是否使用交易场所或近似名称开展业务；是否存在交易原油、贵金属、邮币卡等重点关注产品，是否存在将权益拆分为均等份额分开发行的情况，是否存在集中交易方式进行交易；是否存在以集中交易方式进行标准化合约交易的情况；是否存在交易场所会员、代理商涉嫌欺诈误导投资者的情况；是否存在平台挪用或占用投资人资金等。持续时间将可能从2018年5月1日至2018年10月31日。2、全国各地地方交易场所监管规则将会如雨后春笋般涌现。3、去伪存真，真正扶持实体经济的交易场所将引来发展元年。）
会议强调，各地党委政府要进一步加强对清理整顿各类交易场所工作的领导，保持常态化的交易场所清理整顿联席工作机制，建立健全交易场所风险监测预警机制，建立完善沟通报告和应急处置机制，建立完善信访投诉举报处理机制。省级人民政府作为清理整顿第一责任人，要切实承担主体责任，强化地方金融办（局）的清理整顿牵头职责，压实交易场所自律责任。各地证监局要积极支持配合清理整顿工作。各方要明责尽责，狠抓落实，认真做好清理整顿“回头看”后续各项工作，逐步推动各类交易场所走上规范发展道路。
（解读：笔者团队获悉，目前部分地区正在筹划建立有别于清算中心的地方交易场所统计监测与风险预警平台，该平台的建立，将极大程度规范地方交易场所的日常经营，也有利于监管部门将风险关口前移，提前分析风险预警信号可能产生的风险隐患，确保风险事项得到有效控制。）
作者：黄梦奇律师 金融衍生品部主任
单位：北京德和衡（上海）律师事务所
电话：18301990773
微信：15160772861
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